Fuerte sanción a RAPPI: SuperSociedades le impone multa por transgresión al régimen de Gestión del Riesgo Integral y ROS

El pasado 10 de noviembre la Superintendencia de sociedades le impuso una millonaria multa a Rappi por transgresión al régimen de riesgo integral, Reporte de Operaciones Sospechosas y Programa de Transparencia y Ética Empresarial. Rappi deberá pagar alrededor de $707’955.944 por dos sanciones. Aquí les contamos.

Esta decisión se tomó luego de que la Superintendencia de Sociedades adelantara dos investigaciones administrativas sancionatorias en donde se pudo establecer que la compañía vulnera las disposiciones establecidas en el Capítulo X y del Capítulo XIII de la Circular Básica Jurídica, relativas al régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral y Reporte de Operaciones Sospechosas y la obligación de implementar un Programa de Transparencia y Ética Empresarial, respectivamente.

La SuperSociedades encontró que la compañía operó un tiempo sin oficial de cumplimiento principal ni suplente para el Reporte de Operaciones Sospechosas, no contaba con una matriz de riesgos u otro mecanismo que identificara, midiera o evaluará los riesgos, ni estableciera las condiciones para su control y tampoco tomó medidas que le permitieran identificar y controlar riesgos asociados al Soborno Transnacional en los términos establecidos en el Capítulo XIII de la Circular Básica Jurídica.

 “Es importante recordar a los Sujetos Obligados a SAGRILAFT y PTEE la importancia que reviste contar con un oficial de cumplimiento, es el líder de la implementación y seguimiento de los sistemas de gestión de riesgos. Su ausencia, así sea temporal, impide una adecuada administración de los sistemas. Para esta Entidad es prioritario continuar con la verificación del cumplimiento de las directrices en punto de SAGRILAFT y PTEE”. Doctor Billy Escobar Pérez, Superintendente de Sociedades.

Sobre estos hechos, el superintendente de Sociedades les recordó a los sujetos obligados a Sagrilaft y Programa de Transparencia y Ética Empresarial la importancia de contar con un oficial de cumplimiento, quien es el líder de la implementación y seguimiento de los sistemas de gestión de riesgos.

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Fuentes:

• https://www.vanguardia.com/economia/nacional/supersociedades-impone-millonaria-multa-a-rappi-por-transgresion-al-regimen-de-riesgo-y-operaciones-sospechosas-EN7960868
• https://www.supersociedades.gov.co

 

Autor: Luisa Caicedo.

 

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