Gestión de Riesgos y Control Interno La implementación del proceso de gestión de riesgos tiene diferentes fases. El control interno proporciona la garantÃa razonable de la consecución de los objetivos estratégicos de la alta dirección, de asambleas, juntas directivas …
Tag: Oficial de cumplimiento
Abreviaturas, Términos y Glos...
Abreviaturas, Términos y Glosario SARLAFT GLOSARIO de términos de mayor uso en materia de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo – Proliferación de Armas de Destrucción Masiva 10/03/2020 ➢ Actividades de alto riesgo- Por sus caracterÃsticas particulares representan …
¿Dónde Tienen Lugar El Lavad...
¿Dónde Tienen Lugar El Lavado De Activos y El Financiamiento Del Terrorismo? Comparte: CARLOS A BOSHELL NORMAN 10/03/2020 El lavado de activos y el financiamiento del terrorismo pueden ocurrir, y de hecho ocurren, en cualquier paÃs del …
Claves para saber si es eficaz...
Claves para saber si es eficaz un programa de ‘compliance’ 5 MAR. 2020 – 18:27  En 2019 la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) prohibió contratar con la Administración a medio centenar de empresas …
El socio fundamental del negoc...
El socio fundamental del negocio 27 de febrero de 2020, 17:38 Como ocurre en toda organización cuando se introduce una nueva figura administrativa, en un primer momento es difÃcil saber con certeza cuál será la dimensión y …
Nueva York: la cuna del Compli...
Nueva York: la cuna del Compliance Para hablar del origen del compliance hemos de trasladarnos a Estados Unidos. Fue allà donde se extendió la práctica del control normativo en el ámbito de la empresa y de la …
Noticia Importante! Nuevas tre...
Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE El Consejo de Seguridad Nacional, en su condición de máximo órgano asesor del Presidente de la República para …
El Compliance, la tranquilidad...
Una de las soluciones que están adoptando las empresas españolas es la implantación de los programas de Compliance, que ayudan a identificar y evaluar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan.
2019: año de la reivindicaciÃ...
2019: año de la reivindicación del compliance lunes, 27 de enero de 2020 El año pasado fue de trabajo en materia de compliance y lucha contra el lavado de activos y corrupción. A pesar de que la …
El Gobierno debe ayudar a los ...
El Gobierno debe ayudar a los oficiales de cumplimento en su labor en materia de debida diligencia Tengamos en cuenta que tanto el nombre como la identificación es necesaria para el verdadero y efectivo conocimiento de las …